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實習考核規范答疑(一)
發布日期: 2017-12-20    作者:     來源: 陜西省律師協會
  實習考核規范答疑(一)
 
  為規范實習考核工作,服務實習人員,在充分征求意見建議的基礎上,我們針對實習人員普遍關注的12個方面問題,組織實習律師考核專門委員會進行討論和解答,編寫形成了《實習考核規范答疑(一)》,以期解答實習人員的疑問和困惑。今后,我們將對實習考核工作中出現的新情況、新問題及時進行總結,編寫系列答疑。希望我們的努力,能為廣大實習人員、指導老師和律師事務所帶來幫助!
 
  省律協會員(業務)部
 
  省律協實習律師考核專門委員會
 
  2017年12月20日
 
  一、申請律師執業人員實習考核適用的法律、法規、規章和規范性文件規范有哪些?
 
  答:實習考核自2014年施行以來,主要依據的考核文件如下:
 
  1、《中華人民共和國律師法》
 
  (1996年5月15日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十九次會議通過。根據2001年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第二十五次會議《關于修改〈中華人民共和國律師法〉的決定》第一次修正。2007年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂。根據2012年10月26日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第二十九次會議《關于修改〈中華人民共和國律師法〉的決定》第二次修正。根據2017年9月1日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第二十九次會議《關于修改〈中華人民共和國法官法〉等八部法律的決定》第三次修正)
 
  2、《律師執業管理辦法》
 
  (2008年7月18日司法部令第112號發布 2016年9月18日司法部令第134號修訂)
 
  3、《律師事務所管理辦法》
 
  (2008年7月18日司法部令第111號發布 2012年11月30日司法部令第125號修正 2016年9月6日司法部令第133號修訂)
 
  4、《中華全國律師協會律師執業行為規范》
 
  (2004年3月20日五屆全國律協第九次常務理事會審議通過試行;2009年12月27日七屆二次理事會修訂,2017年1月8日第九屆全國律協常務理事會第二次會議審議通過)
 
  5、《申請律師執業人員實習管理規則》
 
  (2009年12月第七屆中華全國律師協會第五次常務理事會審議通過,自2010年8月1日起施行)
 
  6、《律師協會會員違規行為處分規則(試行)》
 
  (1999年12月18日第四屆中華全國律師協會常務理事會第五次會議審議通過;2004年3月20日第五屆中華全國律師協會常務理事會第九次會議修訂;2017年1月8日第九屆全國律協常務理事會第二次會議修訂)
 
  7、《律師協會維護律師執業權利規則(試行)》
 
  (2017年1月8日第九屆中華全國律師協會常務理事會第二次會議審議通過)
 
  8、《申請律師執業人員實習考核規程》
 
  (2014年3月27日第八屆中華全國律師協會常務理事會第十三次會議審議通過)
 
  9、《陜西省律師協會申請律師執業人員面試考核標準指引(試行)》
 
  (2017年11月23日經省律協七屆二次常務理事(擴大)會審議通過)
 
  10、《陜西省律師協會申請律師執業人員實習管理辦法》
 
  (2014年4月12日經省律協六屆四次常務理事會審議通過)
 
  11、《律師和律師事務所違法行為處罰辦法》
 
  (2010年4月7日司法部部務會議審議通過,自2010年6月1日起實施)
 
  12、《陜西省律師協會實習指導律師守則》
 
  (2017年11月23日經省律協七屆二次常務理事(擴大)會審議通過)
 
  13、《律師業務檔案立卷歸檔辦法》
 
  (1991年9月11日司律通字【1991】153號)
 
  14、《律師業務檔案管理辦法》
 
  (1991年9月11日司律通字【1991】153號)
 
  二、律師業務案卷中應當包含什么材料?
 
  答:依照司法部、國家檔案局《律師業務檔案立卷歸檔辦法》第十五條的規定,律師業務案卷應當包含的材料有:(1)刑事卷;應當包含律師事務所批辦單、收款憑證、委托書或指定書、閱卷筆錄、會見被告人、委托人、證人筆錄等14項材料。(2)民事代理卷;應當包含律師事務所批辦單、收款憑證、委托書(委托代理協議、授權委托書)、閱卷筆錄、會見當事人談話筆錄等15項材料。(3)法律顧問卷;應當包含聘方的申請書、聘書或續聘書、聘請法律顧問協議、聘方基本情況介紹材料等7項材料;(4)其他非訴訟法律事務,應當包含委托書、收費憑證、與委托人談話筆錄等7項材料。
 
  具體詳見《律師業務檔案立卷歸檔辦法》第十五條的規定。
 
  三、律師業務案卷的裝訂有什么要求?
 
  答:司法部、國家檔案局《律師業務檔案立卷歸檔辦法》及《律師業務檔案管理辦法》對律師業務案卷的裝訂要求進行了詳細的規定,包括立卷原則、案卷封面的填寫、卷面要求、案卷的編號等幾個方面。
 
  具體詳見《律師業務檔案立卷歸檔辦法》第三章規定以及《律師業務檔案管理辦法》的規定。
 
  四、面試考核的范圍是什么?
 
  答:依照陜西省律師協會《申請律師執業人員面試考核標準指引(試行)》第十五條的規定,面試考核的范圍主要包括:(1)實習人員在律所的實習情況及實習期間的心得體會;(2)實習人員的職業規劃;(3)律所對實習人員的管理;(4)實習指導律師對實習人員的指導;(5)實習人員的政治素質、綜合素質、基本業務技能;(6)提交實習鑒定書、案卷和工作文書是否齊備、規范;(7)實務訓練中對案情分析研判、法律適用,以及案件實體、程序、訴訟、仲裁、非訴方面業務的掌握情況;(8)《律師法》、《律師及律師事務所違法行為處罰辦法》、《律師執業管理辦法》、《律師事務所管理辦法》、《律師協會會員違規行為處罰辦法(試行)》、《中華全國律師協會律師執業行為規范》、《陜西省律師協會申請律師執業人員實習管理辦法》、《陜西省律師協會實習指導律師守則》等相關法律法規及文件的學習掌握情況;(9)對防范執業風險的認識;(10)對實習集中培訓、網絡培訓的建議等。
 
  五、考核小組由幾名考官組成?面試考核的流程是什么?
 
  答:考核小組由五名考官組成,分別為主考官、一號副考官、二號副考官、三號副考官、四號副考官。
 
  面試考核由主考官主持,采用互動問答的方式。具體流程為:
 
  (1)實習人員進場,二號副考官核實實習人員身份,主考官宣布面試考核開始。
 
  (2)實習人員進行簡單的自我陳述。
 
  (3)主考官發問,涉及問題:實習情況及實習心得、職業規劃、律所對實習人員的管理、指導律師對實習人員的指導情況。
 
  (4)一號副考官發問,涉及問題:綜合素質考察,基本業務技能考察,對提交法律文書的考察。
 
  (5)二號副考官發問,涉及問題:實務訓練情況,就提交的案件提出相應問題,對提交案件類型提出相關基礎法律知識問題,對提交案卷中法律文書的考察。
 
  (6)三號副考官發問,涉及問題:《律師法》、《律師及律師事務所違法行為處罰辦法》等相關規定的學習掌握情況,對防范執業風險的認識,考察實習人員政治素質。
 
  (7)四號副考官發問,涉及問題:《律師執業管理辦法》、《律師事務所管理辦法》、《律師協會會員違規行為處罰辦法(試行)》、《中華全國律師協會律師執業行為規范》、《陜西省律師協會申請律師執業人員實習管理辦法》、《陜西省律師協會實習指導律師守則》等相關規定條款的學習掌握情況,對陜西律師行業的了解,實習人員對提交10項實務訓練的熟悉程度,對實習集中培訓、網絡培訓的建議,考察提交實習鑒定書是否符合要求、是否規范。
 
  (8)主考官最后點評。
 
  (9)實習人員退場。
 
  (10)考核小組根據面試情況進行綜合評定,經陜西省律協秘書處工作人員匯總得分情況和綜合評價,確定實習人員考核結果。
 
  面試考核過程中,主考官根據現場情況,考生情緒等因素,可能先易后難,由三號或四號考官開始發問。
 
  六、實習考核中提交的案卷和實訓文書,是否必須是指導律師親自指導下完成的?
 
  答:實習是在指導律師的指導下進行律師業務的集中培訓和實務訓練活動。《申請律師執業人員實習管理》第二十一條規定了實習指導律師應當履行的職責:(一)對實習人員進行律師職業道德和執業紀律教育;(二)指導實習人員學習掌握律師執業管理規定;(三)指導實習人員學習掌握律師執業業務規則;(四)指導實習人員進行律師執業基本技能訓練;(五)監督實習人員的實習表現,定期記錄并作出評估,發現問題及時糾正;(六)在實習結束時對實習人員的政治素質、道德品行、業務素質、遵守律師職業道德和實習紀律的情況出具考評意見。根據第二十八條第三款的規定,實習人員完成實務訓練項目的證明材料,“是指不少于10份的實習人員參加主要實務訓練項目形成的工作文書、操作記錄、訓練心得以及指導律師的點評意見。”依照陜西省律師協會《申請律師執業人員面試考核標準指引(試行)》第十五條的規定,面試考核應著重考察實習指導律師對實習人員的指導等內容。上述行業規范規定了實習指導律師在實習人員實務訓練中的作用,對證明材料中實習指導律師點評的要求,以及將實習指導律師對實習人員的指導情況作為考核的內容,因此,實習考核中提交的案卷和實訓文書,必須是實習人員在其指導律師親自指導下完成的。
 
  七、面試考核中涉及的關于律師執業紀律、職業道德、行業管理的規定有哪些?
 
  答:面試中關于律師執業紀律、職業道德、行業管理的規定主要規定在以下文件中:1、《律師法》;2、《律師和律師事務所違法行為處罰辦法》;3《律師執業管理辦法》;4、《律師事務所管理辦法》;5、《律師協會會員違規行為處罰辦法(試行)》;6、《中華全國律師協會律師執業行為規范》;7、《陜西省律師協會申請律師執業人員實習管理辦法》;8、《陜西省律師協會實習指導律師守則》。
 
  實習人員一定要熟知、掌握并遵守上述文件中關于律師執業紀律、職業道德和實習紀律等義務性規定和法律責任。面試考核中有若干環節會要求實習人員回答其中的具體規定,或應用該規定評判考官列舉的情形、作法是否適當。希望實習指導律師認真指導實習人員熟練掌握律師執業規范、職業道德和實習紀律,了解并防范執業風險。
 
  八、實習面試考核中,對實習人員的儀容儀表有什么要求?
 
  答:關于實習人員面試的儀容儀表,具體要求有:
 
  1、儀表整齊,穿職業裝,著裝干凈、整齊;
 
  2、注重禮儀風度,舉止得體大方;
 
  3、忌:穿著休閑隨意、打扮夸張,口語粗俗、無禮節,女士濃妝、佩戴過多飾物、穿著暴露不得體。
 
  九、實習面試中,對實習人員的職業禮儀有什么要求?
 
  答:關于實習人員在面試中的職業禮儀,具體要求有:
 
  1、有禮貌,敲門進入、走路坐姿、語言等符合禮節;
 
  2、尊重考官,雙手遞交證件、材料,認真聽取考官提問,不打斷考官提問,回答問題不爭辯;
 
  3、舉止端莊、大方、沉著穩重;
 
  4、心理健康、積極向上、自信;
 
  5、使用普通話。
 
  十、哪些情形容易導致面試不通過?
 
  答:實習面試考核工作開展是近年來的事情,尚處于不停地摸索總結的過程中。根據數年來的經驗和律師事業的發展,可能被考核小組判定考核不通過的常見情形有:
 
  (1)未提交真實案卷,或案卷缺少必要文件的;
 
  (2)案卷文件內容存在嚴重自相矛盾等缺陷,無法確認案卷真實性的;
 
  (3)實習鑒定資料不完整,或缺少律所公章、缺少個人總結、缺少實務訓練材料的;
 
  (4)律師事務所主任、或實習指導律師未認真全面為實習人員填寫考評、點評意見的;
 
  (5)實務訓練項目類型(工作文書種類)重復,或把一個案子拆分成數項實務訓練文書提交的;
 
  (6)實習鑒定書中操作記錄、訓練心得、實習指導律師點評意見嚴重雷同;
 
  (7)實習鑒定書、實務訓練工作文書內容虛假,或嚴重抄襲的;
 
  (8)實習不認真,或實務訓練材料過于簡單,不能反映實習經過的;
 
  (9)對所在律師事務所、實習指導律師的基本業務不了解,可以判斷為“掛所”的;
 
  (10)職業道德、執業紀律和實習紀律方面4個問題中有2個以上沒有回答正確的;
 
  (11)篡改裁判文書的;
 
  (12)以律師名義從事法律業務的;
 
  (13)面試考核無故缺席的;
 
  (14)對律師職業價值觀沒有正確認識的;
 
  (15)其他嚴重違反《陜西省律師協會申請律師執業人員實習管理辦法》等律師執業規范、律師職業道德、實習紀律的。
 
  十一、實習人員怎樣簽署文件會被認為是以律師名義開展業務活動?
 
  申請律師執業人員沒有取得律師執業證,不是律師,不能以律師的名義開展業務活動。《陜西省律師協會申請律師執業人員面試考核標準指引(試行)》第二十三條規定,律師事務所及實習指導律師不得指使或者放任實習人員有下列行為:
 
  (一)獨自承辦律師業務;
 
  (二)以律師名義在委托代理協議或者法律顧問協議上簽字,對外簽發法律文書;
 
  (三)以律師名義在法庭、仲裁庭上發表辯護或者代理意見;
 
  (四)以律師名義洽談、承攬業務;
 
  (五)以律師名義印制名片及其他相關資料;
 
  (六)其他依法應以律師名義從事的活動。
 
  因此,實習人員在簽署或制作上述文件時應當給予相當的謹慎注意。在出現實習人員姓名的地方,應當特別載明實習人員身份。
 
  若提交考核的材料中在打印的實習人員姓名旁用手寫方式注明是實習人員的,應當由律師事務所和委托人,或文件的受送達人同時出具證明,證明委托人或受送達人收到的文件同樣注明了其實習人員身份;律師事務所統一接受委托時制作的委托代理(辯護)合同、委托書、法律顧問聘請書等,同一份文件中部分注明了實習人員身份的,應由律師事務所就該文件中未注明實習人員身份的情況做出說明,并承諾改正。
 
  十二、申請法律援助律師、公司律師、公職律師執業的實習人員的考核是否有特別的規定?
 
  申請律師執業,未來可能擔任法律援助律師、公司律師、公職律師的實習人員,其實習考核和其他律師的考核程序、標準和規范是一致的。
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